關于對沈陽商業城股份有限公司、魏立峰、劉洪濤出具監管談話措施的決定〔2024〕2號

沈陽商業城股份有限公司、魏立峰、劉洪濤：

2024年3月13日，沈陽商業城股份有限公司（以下簡稱“商業城”或“公司”）實際控制人王強等12名合計持有占公司表決權股份約47.21%的股東提議，將公司2023年度財務審計和內部控制審計機構由大華會計師事務所（特殊普通合夥）變更爲尤尼泰振青會計師事務所（特殊普通合夥），公司審計委員會經審議同意股東提議。經查，公司審計委員會在對上述事項審議過程中會議召開程序不規範。擔任審計委員會委員的獨立董事魏立峰、劉洪濤未對公司更換年報審計機構事項予以高度謹慎和關注，未充分履行勤勉盡責義務。

上述行爲違反了《國有企業、上市公司選聘會計師事務所管理辦法》（財會〔2023〕4號）第十四條第三款、第十五條第一項、第十六條第一項、《上市公司獨立董事管理辦法》（證監會令第220號）第二十五條第一款的規定。審計委員會召集人、獨立董事魏立峰，審計委員會委員、獨立董事劉洪濤，對公司相關違規行爲負有相應責任。

根據《國有企業、上市公司選聘會計師事務所管理辦法》第十九條第四款、《上市公司獨立董事管理辦法》第四十四條規定，我局決定對商業城、魏立峰、劉洪濤采取監管談話的行政監管措施。現要求公司董事長孫世光，魏立峰、劉洪濤于2024年3月27日上午10時攜帶有效證件到我局（遼甯省沈陽市和平區十一緯路12號16樓）接受監管談話。

如對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

遼甯證監局

2024年3月22日