4月12日，中核钛白(002145.SZ，股價4.39元，市值169.94億元)實際控制人王澤龍與上市公司督導機構中信證券(600030.SH，股價17.94元，市值2658.81億元)雙雙披露被監管立案。

根據公告，中信證券在相關主體違反限制性規定轉讓中核钛白2023年非公開發行股票過程中涉嫌違法違規。而王澤龍還存在信息披露違法等行爲。記者注意到，從中核钛白披露的公告來看，過去兩年，1996年出生的王澤龍並未涉及大的資本運作。

不過去年11月，市場曾有過一起超65億元的競拍，涉及主體擁有會理市小黑菁經質鐵礦采礦權。節節攀升的競拍價格讓上市公司安甯股份(002978.SZ，股價34.74元，市值139.31億元)都打了“退堂鼓”。根據記者當時的報道，最後競拍公司是神秘的西藏盈晟實業有限公司，其背後疑似與王澤龍有交集。

中核钛白實控人和中信證券、海通證券被立案

4月12日晚間，中核钛白公告稱，公司收到實際控制人王澤龍通知，獲悉其于2024年4月12日收到證監會下發的《立案告知書》，因涉嫌違反限制性規定轉讓中核钛白2023年非公開發行股票、信息披露違法等違法違規行爲，根據相關法律法規，3月13日，證監會決定對其立案。

根據中信證券同日公告，因中信證券在相關主體違反限制性規定轉讓中核钛白2023年非公開發行股票過程中涉嫌違法違規，公司被立案。

需要注意的是，雙方都是在4月12日收到該《立案告知書》，但立案時間是在3月13日，前後間隔接近一個月。中核钛白表示，經確認，本次立案調查事項系針對公司實際控制人的調查，公司將持續關注上述事項的進展情況，嚴格按照監管要求履行信息披露義務。

記者注意到，最近涉及王澤龍認購中核钛白非公開發行股票的相關公告是在去年10月。根據公司去年10月披露的非公開發行股票解除限售暨上市流通的提示性公告，公司向王澤龍非公開定向發行4.6億股，發行價格爲3.46元/股，限售期爲新增股份上市之日起36個月(即2020年9月30日至2023年9月29日)。這一時間階段和中核钛白2020年9月發布的非公開發行股票發行情況報告書暨上市公告書提及的限售期一樣。由于涉及年報的送轉分紅，王澤龍獲配股數(限售股份)數量由4.62億股增至6.7億股。然而在去年10月公告中的特別提示一欄，本次解除限售股份的上市流通日爲2023年10月17日。

中信證券作爲持續督導機構，對中核钛白本次限售股份解除限售上市流通事項無異議。王澤龍也表示嚴格履行相關承諾，不存在相關承諾未履行而影響本次限售股份解除限售的情況。

4月12日，海通證券(600837.SH，股價7.94元，市值1037.3億元)也公告稱，其于2024年4月12日收到證監會《立案告知書》，因公司在相關主體違反限制性規定轉讓中核钛白2023年非公開發行股票過程中涉嫌違法違規，根據相關法律法規，2024年3月13日，中國證監會決定對公司進行立案。

公開資料顯示，中核钛白于2023年3月向特定對象非公開發行A股股票，募集資金總額52.88億元，發行價5.92元/股。其中，中信證券是該項目保薦機構，海通證券則是該項目16家認購對象之一，其認購金額爲5.47億元。

王澤龍曾簽署《承諾函》。中核钛白于2023年10月13日收到王澤龍出具的《關于自願不減持公司股份的承諾函》，公告顯示，股東王澤龍持有的公司2020年度非公開發行的股票將于2023年10月17日解除限售並上市流通。基于對公司未來前景和長期投資價值的充分認可，王澤龍自願承諾：自2023年10月13日起6個月內(即2023年10月13日至2024年4月12日)，如公司股價低于13元/股，其不通過二級市場集中競價或大宗交易的方式減持所持公司股份。

需要注意的是，相較2023年半年報數據，截至去年三季度末，王澤龍的持股數未有變動。中核钛白2023年年報將于4月18日披露，屆時將知道截至去年年底王澤龍的具體持股數。

神秘買家或與王澤龍有交集

除開涉嫌違反限制性規定轉讓中核钛白2023年非公開發行股票，王澤龍還涉及信息披露違法行爲。不過，中核钛白並未披露具體涉及事件。

記者注意到，去年11月，會理市小黑菁經質鐵礦采礦權發生了一起爭奪戰，面對超65億元的競拍價，上市公司安甯股份也宣布放棄。當時業內人士預計，該礦合理價格爲40億元到50億元。最後，西藏盈晟實業有限公司以超出合理價格的方式競拍下標的。記者當時調查發現，該公司的法定代表人是張志淩，他的“同名者”是已于去年5月注銷的成都龍利智礦業有限公司(簡稱“龍利智礦業”)的法定代表人、股東。而王澤龍也是龍利智礦業股東(持股99%)，該公司監事俞毅坤則與中核钛白副總裁同名。

張志淩還在廣州市源彙豐礦業有限公司擔任執行董事，而這家公司由驕龍資産管理有限公司(以下簡稱驕龍資管)100%持股。驕龍資管由王宇涵100%持股。2015年11月，中核钛白出資2.99億元通過金星一號資管計劃進行不高于2:1的杠杆式投資，聘用的投資顧問即爲驕龍資管。當時在互動平台上，有投資者向中核钛白提問是否參與攀枝花小黑箐經質钛鐵礦拍賣，公司未作正面回應，僅表示“攀枝花市經質礦産有限責任公司及其關聯企業重整投資人資格拍賣已結束⋯⋯”

提及王澤龍，其于1996年7月出生，住所在廣東省佛山市順德區北滘鎮。2019年末，中核钛白迎來新實控人，王澤龍入主時年僅23歲。在王澤龍20歲前後，其曾多次登上胡潤富豪榜。

來源：每日經濟新聞